1、目的
通过对产品的唯一性标识，确保从原料到成品的可追溯性，以减少对消费者的危害，维护公司的声誉。 2、范围
适用于公司产品的批号管理；出厂产品有食品安全卫生问题时，对产品进行紧急追溯召回。 3、职责
3.1农林场负责原料的种植管理、投入品的使用和原料的采收运输，并保持记录。
3.2车间生产部负责产品的生产加工、按规定执行批号标识和保持记录；
3.3化验室负责原料、包装材料和产品验收或检验，并进行批号编制管理和检查，对状态标识的判定，并保持记录；
3.4供应部负责原辅材料的采购，收集供方的信息并对其评价，保持合格供方名录；负责产品的发运销售，并保留记录
3.5库管员负责按包装材料、成品的批号进行存放或出入库管理，并保持记录；
3.6兰州公司负责对消费者的反馈或需召回时与顾客/消费者取得沟通联系并负责召回，并保持记录；
3.7食品质量安全小组负责组织各部门实施产品质量追溯和召回。 4、程序 4.1原料的标识
4.1.1原料以种植基地编号进行标识。
4.1.2原料接收后以标识牌形式进行标识，内容包括基地编号、进料时间、主要品种、数量等。
4.1.3参与质量追溯的产品原料以种植队编号、种植户编号、采收日期及原料批次形成追溯源码。 4.2采购产品的标识
4.2.1采购产品入库前在入库单上标明产品名称、型号、数量和入库日期。
4.2.2入库采购产品的标识应与明细帐相对应，做到帐、物、卡相一致。
4.2.3食用盐、调味品等入库后须在其包装外用中文标识清楚，分区存放，以防相互污染、误用。
4.2.4采购的产品先后有多个批时，入库时可编制本公司易于识别的批号代替原批号。 4.2.5标识方法：
a) 包装标识——用于公司系列产品的全部外包装，不同规格类型产品包装材料的 外包装不同；
b) 标签、标牌标识——用于原辅材料、包装材料、产品过程、库存成品或半成品等；
c) 区域存放——指用于生产过程、库存物品等。
4.2.6贮存产品出库时应在出库单上注明出库日期、用途、领用部门、领用人、发放人。4.2.7对保质期有要求的产品，应标明保质期、到期日期。
4.3生产过程的标识
4.3.1生产车间内各工段设备、工具、器具应有醒目的标牌标识。 4.3.2车间暂存的辅料、包装材料等必须按区域分开存放，挂牌标识。 4.3.3操作工做好当班生产记录和交接班记录，并注明生产时间、操作者。
4.4 最终产品的标识
4.4.1包装车间操作工负责最终产品的标识，袋装产品将合格证缝在袋口并露出批号可查看；箱装产品要求用标识牌标注在产品垛上，农垦农产品质量追溯标签贴在包装袋和外箱上。
4.4.2库管员负责最终产品的入库贮存标识，分批堆放，并及时做好区域标识，标明产品名称、批号、数量、产品状态（待检、合格、不合格）等。
4.4.3产品交付时，当顾客要求更换标识，成品保管员进行标识转换。 4.5所有监视、测量用的装置、仪器、仪表应有校验标识。 4.6检验用试剂应有品名、配制时间、浓度、有效期等标识，并及时做好配制记录。
4.7样品的标识要清楚、牢固，标识上注明生产日期、原料基地编号、原料供应批次等。 4.8批号管理： 4.8.1批号定义：
4.8.1.1原料批号：以采收当天进厂验收合格的来自同一种植基地单元、同品种、一个或几个种植户的原料定为一批。
4.8.1.2包装材料批号：同一天进厂的来自同一供应商同一批次包装材料为一批、或不同批次的包装材料为不同批编制的批号。 4.8.1.3产品批号：以生产当天投入生产的同一原料批和投入使用的同一直接接触产品的包装材料批编为一批（同一原料批因包装材料批号的不同而成品批号不同）。
4.8.1.4再包装成品批号：以所装产品批号为基础，加上所使用的小包装袋或内包装袋的批次码编制的批号。 4.8.2批号编制 4.8.2.1原料
XXXX XXXXXX XX 原料批次码
采收日期
种植编码
4.8.2.2包装材料 XXXX XXXXXX XX 本厂批次编码
验收日期
供应商编号（材料种类
代码+编号） 4.8.2.3产品批号 4.8.2.3.1产品批号： XXXXXX XX XX 产品批次码（和原料批次码相同） 内包装袋批次码
生产日期（YYMMDD） 4.8.2.3.2再次包装后成品的批号： XXXXXX XX XX 包装批次码 原料批次码 生产日期（YYMMDD）
4.8.2.3.3农产品质量追溯码的编制
□□□□ □□□□ □□ □□ □□□□□□ □ ↓ ↓ ↓ ↓ ↓ ↓ 企业代码 种植号 产品简码 加工厂编号 出厂日期 校验码
4.8.2.3.4有机产品批号： HYH—B—XXXXXX—XXXXX--XX 产品批次码 种植编码 原料验收日期 成品 企业代码 4.8.3批号编制流程
4.8.3.1农林场负责根据原料的成熟度安排采收进度。
4.8.3.2验收品管员对进厂的原料检查验收，编制当天的原料批号：种植分场号+种植队号+采收日期+原料批次码，如：************。在原料验收记录中详细记录来料的批号、种植户姓名、验收日期、质量状况等信息。
4.8.3.3包装材料进厂验收时，验收品管员核查供方材料合格证信息，分开供货批次，编制本厂批号方便管理，批号为：供方公司代码+验收日期+批次码。如：2012年7月19日验收的安徽桐城公司供来的一批内包装袋，批号应编为：BC0112071901。如果这批包装材料有两个批号，则按照供方批号的先后编为：BC0112071901，BC0112071902。（BC---代表包装材料，ZX----代表纸箱）
4.8.3.4原料投入生产前，验收品管员将当天的原料批号信息传递给
生产车间品管员，车间品管员依据原料批号和使用的包装材料批号编制产品批号：生产日期+内包装材料批次码+原料批次码。如1208050110为第一批产品的批号，其它批号依次类推。
4.8.3.5产品入库分批号贮存，不需要分装或更换包装时，可以直接检验出厂销售。
4.8.3.6根据特定客户的要求，产品需要再次挑选分装为小包装产品或再次包装时，成品批号编制为：生产日期+原料批次码+小包装（内包装袋）批次码+再包装批次码。如120805100101为再包装后的成品批号，其它批号依次类推。包装批次码因包装班次而变化。4.8.4产品外包装信息
4.8.4.1产品外包装（纸箱）上印有的标签信息如：产品名称、配料、产品执行标准代号、生产许可证编号、净含量、生产日期、保质期、公司名称、公司地址、公司联系电话等。
4.8.4.2纸箱上面同时记录产品生产日期，形式以GB7718标准要求或客户要求的形式。
4.8.4.3产品内包袋标签有信息如：产品名称、配料、产品执行标准号、生产许可证编号、净含量、生产日期、保质期、公司名称、公司地址等。同时喷印生产日期，形式以GB7718标准要求或客户要求的形式。 4.8.4.4出口产品外箱贴商检注册和其他要求的信息标签。 4.8.4记录
4.8.4.1原料验收记录：原料批号、种植户姓名、原料质量等信息。 4.8.4.2生产记录：
4.8.4.2.1包装以前生产记录：原料批号、生产过程控制、清洗消毒信息。
4.8.4.2.2包装记录：原料批号、内包装袋批号、产品批号、包装数量信息。
4.8.4.3分装记录：产品批号、小（内）包装袋批号、包装班次、成品批号信息。
4.8.4.4检验记录：原料检验、生产过程产品入库检验、产品的出厂检验等
4.9产品的追溯 4.9.1追溯流程图
产 品
产品批号
产品发货单
生产过程记录 原料验收记录 成品检验记录
地块编码
种植基地管理记录 采收运输记录 原料相关检测报告 4.9.2追溯
4.9.2.1由原料追溯产品：
4.9.2.1.1由生产车间负责人负责根据产品包装箱上的产品批号中的原
料批次码查《原料验收记录》，可追溯内容如下：
批号、采收日期、原料品种、数量、种植基地编号、种植户姓名、原料验收信息。
4.9.2.1.2由化验室品管员查《原料农残检测记录》可追溯验收当日每个种植户种植的原料的农残检测结果。
4.9.2.1.3由农林场负责人组织人员查相应种植基地编号的《基地种植田间管理档案》可追溯：种植户姓名、种植地块、面积、田间管理、农业投入品等信息；
4.9.2.1.4由农林场负责人组织人员查《基地水土检查报告》可知基地环境信息；
4.9.2.1.5由生产车间负责人组织人员根据原料批号查生产加工当天相应产品批号的《生产过程控制相关记录》可追溯：生产用原料批号、生产过程的关键点参数控制、设备设施的清洗消毒、消毒液的配制、工艺卫生检查、生产过程的质量检验等信息；
4.9.2.1.6由生产车间负责人组人员查《产品包装记录》可追溯：使用的内包装袋批号、产品批号、产品包装入库数量等；
4.9.2.1.7由化验室负责人组织人员根据产品批号中的内包装袋批次码查《包装袋验收记录》可追溯：内包装袋的供应商信息、包装袋的批号、数量、验收质量信息等；
4.9.2.1.8由化验室负责人组织人员查《产品微生物检验记录》可追溯：产品批号、产品的微生物检测结果等信息；
4.9.2.1.9由生产负责人组织人员查《产品分装记录》可追溯：分装日期、分装时间、分装用产品量、小（内）包装袋批号及使用量、成品批号，成品数量。
4.9.2.1.10由化验室负责人组织人员根据分装使用的包装袋批号查《包装袋验收记录》可追溯：小（内）包装袋的供应商信息、包装袋的批
号、数量、验收质量信息等；
4.9.2.1.11由库管员查《成品入库记录》可追溯：成品批号、入库数量等信息；
4.9.2.1.12由供应部查《产品配货单》可追溯装车信息：产品批号、数量、发往地、装车时间等；
4.9.2.1.13库管员查《车辆卫生检查记录》可追溯：运输车辆的车号、车主、车辆的卫生条件是否符合要求；
4.9.2.1.14供应部查《代办运输合同》可追溯：运输车辆、车主、车号、所在物流公司名称、合同协议内容等信息。
4.9.2.1.15化验室查《产品检验报告》可追溯：产品批号、生产日期、检验日期、理化和微生物指标、产品合格与否等信息 4.9.3由产品信息追溯到原料：
4.9.3.1收集产品的基本信息：产品所在的市场、产品的生产日期，批号。
4.9.3.2根据产品生产日期及批号，查找此批产品的配货单，入库单及《产品分装记录》，找到当天生产并发往该市场及其它市场的产品总数量，对应的原料批次码等信息。
4.9.3.3根据《产品包装记录》和《生产过程相关控制记录》查找生产过程控制记录，及原料批号。
4.9.3.4根据原料批号查《原料验收记录》的原料信息。
4.9.3.5根据《原料验收记录》找到的原料采收日期、种植基地编码及种植户等信息。
4.9.3.6 根据基地编码和种植户信息查《基地管理相关记录》找到种植过程农业投入品和田间管理信息。
4.9.3.7根据基地管理信息追溯种植地块所产原料是否存在问题。 4.9.4根据内包装材料信息追溯假设有一批内包装材料有问题
4.9.4.1首先应查找此批内包装材料的入库单（由库管负责记录核对），确定到货日期，到货数量。
4.9.4.2根据《辅料验收记录》查包装袋的验收确定到货数量、供应商及生产批号、本厂编制批号及验收质量等。
4.9.4.3查找此批号内包材料的《内包材出库记录》（领用人及库管负责），确定出库的日期，出库的数量，出库的批号
4.9.4..4查找《包装袋使用记录》确定此批号具体的使用日期、使用数量。
4.9.4.5根据生产日期再查找产品出库记录。
4.9.4.6根据以上单据，查到当批内包装袋所使用的日期，数量以及对应的成品生产数量，日期及发往市场。 4.10、质量追溯的验证
每年从市场抽取某一个产品批次号，模拟追溯流程进行追溯，验证产品质量是否可追溯。并根据需要进行更新。
4.11、过程和记录 材料/过程 1、 关键信息 对应记录 原料接收日1、《原料验收记录》 期、单号、数量、2、《原料农残检测报告》 地块编号 原料 2、 3、 原料品质情况 4、《基地种植田间管理档基地种植管理案》 3、《基地水土检测报告》 记录 1、 产品生产时1、《生产过程监控相关记录》 间、批号 2、 生产过程 生产过程监控2、《产品包装记录》 3、《包装袋验收记录》 记录 3、 产成品所用原4、《产品微生物检测记录》 料（供应商、单号、品质、投入量） 1、 分包装 2、 录 1、 发货日期、时1、《产品配货单》 2、《车辆卫生检查记录》 包装物使用记3、《成品入库记录》 生产时间、批1、《产品分装记录》 2、《包装袋验收记录》 号、入库量 间、目的地 2、 运输 方式 3、 产品发货时品运输者、运输3、《代办运输合同》 4、《产品检验报告》 质情况 4.12建立质量追溯和产品召回计划
4.12.1生产的加工过程在前提方案的基础上实施操作性前提方案和HACCP计划控制全过程，在发生需追溯的情况时按标识和追溯性管理办法执行追踪，依据标识、产品标识、批次管理、检验记录等原始记录，提出纠正和预防措施，以召回产品。 4.12.2最终产品的检验
a) 职能部门（质检、研发、食品质量安全小组）确定产品危害的依据并进行测试、评估。
b) 如果以第一步评估为基础，不存在危害，产品即可被通过接收。 c) 如果存在潜在的危害，以第一步评估为基础，确定产品是否可转为安全使用后，收回产品重新加工或降价降级处理。
d) 如果产品有潜在危害，又不可转为安全使用，产品必须销毁。 e) 如果产品因顾客未按说明保存，使用或因顾客自身原因而造成危害，产品将不被召回。 4.12.3召回产品的分类
第一类：产品不会对消费者健康造成危害。 第二类：有可能导致消费者一般性健康损害。 第三类：有可能严重损害消费者健康。 4.12.4产品召回计划的制定
4.12.4.1总经理指定有权启动召回的人员为食品安全组长，负责执行召回的人员由兰州公司、办公室、质检人员组成，并对其分工明确职责和联系方式。
4.12.4.2成品的批号标识必须有公司标识、生产日期、批号、有效期等，以便召回时易于识别。
4.12.4.3兰州公司做好销售记录，建立健全顾客档案，以便需召回某一批次产品时，以最快的速度和方式通知到销售者和使用者，以尽量减少所造成的危害。
4.12.4.4建立顾客的投诉档案，对所有投诉的联系方式和处理都要做好详细记录。 4.13 召回程序
a) 当终产品检验或顾客投诉或上级主管部门检查或媒体报道等渠道获得需召回信息时，化验室应对该批次的产品留样，甚至相邻
批次产品的留样进行复查，以证实不安全及不安全的原因；同时“产品召回小组”实施召回程序；
b) 召回产品计划经食品安全组长批准后立即通知相关方，包括主管部门，相关产品的顾客和媒体，可通过电视、网络、媒体广告、互联网等途径进行召回；
c) 召回时应确定该批次的产品加工的总数量，进入销售环节的数量，退回的数量和企业库存数量，并做好产品召回记录；
d) 采取措施：制订召回计划→批准 → 媒体等召回→ 数量汇总 → 按召回产品的类别确定处置→食品质量安全小组原因分析→采取纠正措施→评审召回程序适宜性；
e) 被召回的产品在被销毁，改变预期用途，确定按原有（或其它）预期用途使用是安全的或重新加工以确保安全之前，应在质检人员监督下予以保留；
f) 食品质量安全小组负责组织有关部门针对召回该批次产品、分析原因，采取相应的控制措施，以防止再发生。
g) 召回时所涉及记录应予以保持。
h) 食品质量晏全小组对召回程序的有效性进行验证，可以通过验证试验，模拟召回和实际召回方式，以评审召回程序的适宜性，并在适当时进行修改，确保程序的有效性。
4.14产品召回的原因、范围和结果由食品安全组长向总经理报告，并作为管理评审的输入。
4.15产品召回程序的实施应证实可追溯性系统的有效性。 4.14记录保存期
产品可追溯性记录，如原料供方进料批次，加工和销售记录，产品批次的保存期要比终产品保质期长3个月，以便进行体系评价，使潜在不安全产品处置和召回。
5、记录
《产品召回记录》
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