企业扩张决定机理：分析模型及其应用

第２７卷第７期　２００８年７月　工业技术经济　Ｖｏ总第１．２７．Ｎｏ．７　１７７期　企业扩张决定机理：分析模型及其应用　王朝辉　（广东商学院，广州［摘一５１０３２０）　要］　通过对企业扩张行为的影响因素和边界变化进行全面的理论梳理，在此基础上构建了　个新的企业扩张行为分析模型，对中国零售企业扩张问题进行实证研究，并对我国企业扩张行为的合　理化提出建议。　［关键词］　企业扩张分析模型　扩张黑洞　企业能力　［中图分类号］１７２７０　［文献标识码］Ａ　ｌ企业扩张决定机理的理论分析框架　企业扩张（ｆｉｎｎ　ｅｘｐａｎｓｉｏｎ）是企业在发展变化中的一一　化模型归纳交易费用学派关于企业规模决定的基本思想，　威廉姆森一方面继续沿用了科斯的交易费用的分析方法，　另一方面威廉姆森提出了“市场失灵”的概念。　Ｊ．Ａ．熊彼特的创新理论（１９１２）认为经济的周期性　波动，本质是新的创新对旧的产品的淘汰，是企业在新　种表现形式。它所指的就是人们通常所说的企业的成长、　生长、发育，是企业的发展壮大，是企业在发展进程中　的上升性、：进步性特征＿】Ｊ。企业扩张是企业本质的特性　决定了的，企业扩张促进了企业组织的演化　２　Ｊ。企业扩　张理论研究的源头可追溯到斯密的分工与报酬递增思想。　经过长期发展，应该说理论的发展已经涵盖了企业扩张　的方方面面，企业扩张决定机理理论研究主要分析：　对于企业扩张到底是由哪些因素决定的理论解释，　现有的理论往往是从企业的一个侧面研究企业扩张，难　免以偏概全　综观这些不同角度的研究解释，可大致把　他们分为企业扩张决定因素研究两个方面：外生观和内　生观。　的层次上扩张的结果。１９５０年后，美国经济学家Ｍ・卡曼　和Ｎ・施瓦茨提出了新技术创新理论，以此分析企业扩张　的新的特点，卡曼和施瓦茨认为：最有利于企业创新和　扩张的市场结构应该是垄断竞争市场。２ｏ世纪７０年代，　美国耶鲁大学经济学家Ｅ・曼斯菲尔德和ｚ・格里列希斯对　技术创新所引发的企业扩张及其对经济增长的拉动作用　作了较系统的研究。近期的研究有波特的市场拓展理论　（１９８４，・１９８５），他运用传统产业组织理论的分析范式，　从企业战略管理的角度考察企业竞争扩张行为，认为一　１．１企业扩张外部因素决定观　个国家企业扩张获得长期竞争优势的关键是在考察所在　对于企业扩张决定因素的早期研究都是从较宏观的　产业结构特征的基础上选择相应的最佳竞争战略。　１．２企业扩张内部因素决定观　角度出发的，他们为企业扩张理论的研究提供了宝贵的　经验积累，但由于这些理论对企业本质的认识不够深入，　所以在指导企业实践中较为乏力。亚当・斯密第一次系统　地阐述了劳动分工是如何促进生产率并进而影响企业扩　大再生产的，斯密把规模报酬递增归功于技术进步和技　术变迁。新古典企业理论主要是从技术的角度来定义企　业的边界变更，从比较静态角度认为固定成本约束着企　业扩张。泰勒尔的企业规模扩大理论指出，企业规模的　一由于外生观无法解释处于相同行业相同阶段的企业　扩张为什么还存在巨大的业绩差异等许多客观现象，从　此企业扩张的研究开始深入企业内部。但这些理论也存　在主要从内部来考虑扩张问题，而又忽视企业扩张也是　外部环境作用的产物。　企业能力理论认为企业能力是企业长期利润来源的　基本条件。西方学术界对企业能力的研究最早是菲利普・　个主要决定因素是它能够利用规模或范围经济的程度。　萨尔尼克（１９５７）对管理过程的领导能力的分析。随后，　企业能力理论开始分化为两个相对独立而又互为补充的　流派：一个是企业资源基础论被称为是资源决定论，　１９５９年彭罗斯通过企业内的管理资源的扩大来论证企业　的成长，在她看来吸收新的管理人员和提高现有管理人　员的素质是企业扩张的核心。沃纳菲尔特提出了公司内　如企业发展也有极限，即企业家极限、市场极限和技术　极限。　制度学派科斯的企业边界论或者企业规模决定论认　为，交易成：本包括搜寻费用、谈判费用和实施费用，市　场交易成本与企业组织成本比较与选择的结果决定了企　业规模Ｌ３Ｊ。威廉姆森（１９７５，１９７９，１９８０）提供了一个简　收稿日期：２ｏｏ８—０５—０５　部资源对公司获利并维持竞争优势的重要意义；奥利弗　一７５—　第２７卷第７期　２０Ｏ８年７月　工业技术经济　Ｖｏ１．２７，Ｎｏ．７　总第１７７期　认为企业在获取配置资源的能力上的“异质性”决定企　业获取高额回报率的可能性（１９９７）。因此资源能力成为　才能是企业规模成长的上限。在既定的企业管理体制下，　企业家的决策水平和经营才能成为企业有效边界的重要　保证企业扩张获得超常规利润的最基本条件。另一个是　核心能力学派，普拉哈拉德和哈默在１９９０年探讨了核心　能力对企业成长的重要作用，认为企业是一个能力体系　或能力的集合，企业能力最终决定企业的竞争优势和经　营绩效。随着进一步深入研究，契斯、Ａ・苏安等又提出　“动态能力观”。钱德勒（１９９２）提出，企业扩张的动力　是企业的组织能力。契斯（１９９４）认为：应该采用一种　制约因素，越过这个边界，较高的组织成本会导致经营　的效率降低，从而影响企业生存与发展。　２企业扩张机理解释模型构建与应用　２．１企业扩张机理解释模型构建　从“斯密定理”到交易成本分析，企业扩张研究之　所以拥有众多的学派，主要因为研究者所处的研究时代　整体的视角，涵盖与企业能力建立相关的整个过程、整　个企业的内部知识和产品的生产过程和外部的交易过程。　显然，企业的知识和企业能力是企业经营范围的一个重　要决定因素Ｌ４Ｊ。近些年来，一些管理学家开始重视对组　织生命的研究，提出了一些企业生命周期的理论，美国　哈佛大学教授佛龙（１９６５）最早提出来了产品有生命周　期。伊查克・艾迪斯提出了企业生命周期的系统理论　（１９８９）认为，企业扩张可以理解为企业生命周期的内在　需要。　企业规模扩张到什么程度为所谓最佳？理论家们关　于企业边界的观点是不一致的。古典经济学理论中企业　被抽象为在市场和技术的约束下追求利润最大化的“投　入——产出的转换器”，企业的边界主要由生产中的技术　因素决定。新古典经济学中通过生产函数对静态最优企　业模型的分析中，在给定生产函数、投入和产出的竞争　市场价格的情况下，企业经营者按利润最大化，即成本　最小化的原则对投入和产出水平作出选择，以此为基础　可确定企业的最佳生产规模，从而也决定了企业是否进　一步扩张。马歇尔提出了边际概念和替代概念，其认为　生产规模是由边际成本和边际收益共同决定的。技术经　济学提出了一些定量办法：实际成本比较法、技术比较　法、资本回报率分析法、经验方法等。　科斯的企业理论得出结论：企业的规模不是无限扩　大的，“企业规模的界限应该定在其运行范围扩展到企业　内部组织附加的交易费用等于通过市场或在其他企业中　进行同样交易的费用的那一点上”ｌ　５Ｉ。在此基础上，威廉　姆森将科斯的企业规模决定论向实际可操作性推进了一　大步，认为资产专用性是决定企业规模或边界的最重要　变量。为了实现这种可操作性的成本运算，威廉姆森提　出了描述交易性质的三个维度：“资产专用性”、“不确定　性”、“交易频率”。　彭罗斯认为企业管理能力的状况与企业扩张的可能　性高度正相关，企业的规模取决于企业管理者的“管理　力量”。因此，对于一个具有创新和进取的企业而言。企　业的绝对规模边界是不存在的，企业的内部资源决定了　企业扩张方向和竞争的线路。契斯则认为“企业的边界　在于能力的适用边界”－６Ｊ。企业家才能理论认为，企业家　一７６一　不同，以及研究者研究的领域不同，强调的重点也会有　所不同。因各自考虑的角度过于狭窄，使得这些理论在　许多地方缺乏解释力。因此，从西方主流派企业理论基　础上寻求了更加符合现实的企业扩张模式十分必要。　结构主义“结构——行为——绩效”的分析模型在　产业组织理论中占有十分重要的地位。贝恩提出现代产　业组织理论的３个基本范畴：市场结构（ｓｔｒｕｅｔｍｒｅ）、市　场行为（ｃｏｎｄｕｃｔ）、市场绩效（ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ），这三者构成　古典竞争理论的基本框架ＳＣＰ，认为企业市场绩效取决　市场行为，市场结构对市场行为有影响。从这一单向的　因果决定关系来看，市场结构处于因果关系链的源头，　市场结构这一外生的因素在其中起着关键作用。企业扩　张与发展虽然受外部环境的影响，但这并不是企业扩张　绩效相异的根本原因，可以说，传统的ＳＣＰ框架分析范　式已经不能适应当今竞争时代的要求。在对外生论和内　生论比较分析的基础上，可认为对企业扩张问题的探讨　应将外生观和内生观有效地结合起来，即企业扩张的混　合观。企业扩张问题的研究可以从外部市场结构、内部　企业能力结构两个维度交互展开，它们共同决定了企业　市场扩张行为，最终决定行为的绩效。因此，在当今的　“超竞争”条件下，ＳＣＰ框架应该增加Ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ（４Ｐ业能　力），可引入企业组织制度的经济学分析，建立一个“市　场结构——能力结构——扩张行为——经济绩效”二元　回归分析模型：　ｃＰ，＝ｂｏ＋ｂｌＸｌｔ＋ｂ２）（２ｌ＋ｕｔ　式中：ＣＶ，是函数的应变量，代表企业扩张行为引致　的经济绩效，是市场结构（ｘ　）和能力结构（ｘ２）共同　决定的一个函数。Ｕ为随机干扰项，市场结构（ｘ１）、能　力结构（ｘ２）为解释变量，ｔ表示第ｔ个观察值，ｂｏ是截　距，ｂｌ、ｂ２称为偏回归系数。　２．２入世后我国零售企业“扩张黑洞”现象的理论解释　企业扩张有一个合理的企业边界，零售企业扩张也　不例外。长期以来，我国都是将零售业作为关系国民生　计的战略性行业进行定位的，零售业的规模适度扩张尤　为重要。１９９１年外资零售业成功抢滩登陆深圳；入世后　外资零售企业纷纷加快在中国“跑马圈地”，引发我国零　售企业扩张的狂潮。我国零售企业从整体上看，规模偏　第２７卷第７期　２００８年　７月　工业技术经济　Ｖ０总第Ｊ．２７．Ｎｏ．７　１７７期　小、集中度低，需要规模扩张是不争的事实，但我国零　售企业终端高速扩张也带来大范围的企业效率下降和企　业倒闭，导致所谓“扩张黑洞”现象。金永生等的研究　结果表明“我国零售业的经济绩效趋于下降”　Ｊ。一方面　扩张成为一个十分宽泛模糊的概念，但可以看出，古典　和新古典经济学的研究、制度经济学的研究及企业能力　理论是企业扩张机理理论分析的三大基石。对于我国的　理论界和企业而言，至少有以下几方面启示和意义：　２．３．１企业扩张机理理论提供了一个解释企业经营行为　产生超额利润的分析工具　企业扩张机理分析理论强调了企业竞争优势来源于　诸多相关联方面的因素形成。企业扩张的决定因素并不　表现为高负债、低利润率的数量扩张方式。有关研究财　务数据显示我国企业资产负债率明显高于国外企业，不　少企业都在７０％以上；我国连锁百强的毛利润率为　１１．９５％，而外资企业平均是２０．５６％；净利润率这一指　标国内企业普遍在２％以下，而沃尔玛在２００３年度为　３．５％，可以看出，我国零售企业扩张取得一定成效但成　本高昂。与此同时我国零售企业普遍注重店铺终端网络　数量，据《南方都市报》报道，人世后粤海集团旗下广　南超市，刚开业就“收编”３０多个网点，也正是这种不　计血本的“收编”，令许多分店在选点上未能作充分论证　和研究，造成了超市开业后营运成本居高不下。再加上　大股东粤海集团这些年无力向广南“输血”，广南的规模　扩张陷入死角。另一方面表现为企业大量倒闭。仅２００４　年广东零售企业倒闭的事件数十家，最典型的是家谊、　广州福特玛超市、广州美之国花、灿坤超市倒闭。粤４　大民营超市家族中东莞万章、珠海新七星、广州岛内价　先后消亡。据２００４年、２００６年联商网统计，中国零售企　业因规模扩张过度导致有影响企业倒闭事件分别超过４ｏ　起、６０起。　这种情况的出现，对于我国大多数零售企业而言，　这是一个由外而内引发扩张的过程与边界变化，我们可　把它称为“外部诱致性”扩张行为，扩张速度缺乏能力　支撑是其关键原因。其扩张合理性受到一定程度影响：　第一，从市场结构因素的引发边界变化可能性来看，我　国大多数企业的扩张，驱动因素是由市场的外在压力和　企业的内在冲动力形成的，企业扩张的动机盲目，手段　欠科学。目前我国零售业在沃尔玛、家乐福等扩张的影　响下，生存压力及发展的愿望推动零售业的新发展，成　为我国本土零售业扩张的最大动力。第二，零售企业的　扩张速度与管理水平、企业能力不匹配导致大量零售企　业扩张失败，品牌价值也难以体现。第三，高成本扩张　将引起规模报酬递减，形成规模不经济，甚至发生亏损。　实践证明，生产要素不能充分利用，使单位投入的产出　增量下降，其表现在零售店铺数量增加伴随平均单店销　售额下降。我国的零售业规模扩张过程中忽视企业能力　和经营管理水平与之相协调，企业扩张不能承受持续亏　损，资金链断裂，伴随扩张同时企业大量倒闭即形成　“扩张黑洞”。　２．３企业扩张决定机理分析的政策含义　企业扩张是一种世界现象，是企业在长期的历史演　化中所表现出的一种基本趋势。从亚当・斯密开始，企业　是的唯一因素，它以企业产品和能力的市场作用程度为　依据，和交易费用、组织费用相互依赖和相互制约，共　同确定了企业经营的范围和规模。企业扩张竞争力的影　响条件，逐步形成由市场结构与企业能力构成的多维价　值平台，从而获得持续的扩张竞争优势。　２．３．２从企业扩张机理理论分析的产生与发展来看，研　究进程大致经历了企业扩张外生观到内生观的演变过程，　这与企业经营环境时代特征有直接的关系　环境是不断地变化的，企业扩张中面临的风险和不　确定性增加，企业扩张研究因而必须由外部深入到企业　内部。在此基础上，我们得出企业边界是企业组织在与　市场相互作用的过程中能力传递的最终体现。　２．３．３　目前我国的企业扩张机理问题的研究，大多停留　在对国外相关的介绍、　阐释和简单的套用阶段，而在能　力组合角度结合外部市场角度分析企业扩张的动力与能　力上，还很少研究，并且对影响企业扩张的能力系统的　划分也未达成共识，在我国企业理论正处于研究和应用　的初级阶段　对于中国企业而言，企业扩张机理理论带给我们有　益的启示是我国的企业扩张必须是建立在企业能力提升　的坚实基础之上。　参考文献　１．甑朝党．技术进步与企业扩张［Ｍ］．北京：中　国社会科学出版社，２００６：２９　２．朱启才．西方企业扩张理论及其发展［Ｊ］．云南　财贸学院学报，２００２，（４）：４～８　３．ＲｏｎａｌｄＩ１．Ｃｏａｓｅ，ｔｈｅ　Ｎａｔｕｒｅ　ｏｆｔｈｅ　Ｆｉｎｎ［Ｔ］．Ｅｃｏ—　ｎｏｍｉｅｓ，１９３７，（４）：３８６～４０５　４．６．Ｔｅｅｃｅ　Ｄ　Ｊ，Ｐｉｓｎｏ　Ｇ，Ｓｈｕｅｎ　Ａ．Ｄｙｎａｍｉｃ　ｃａｐａｂｉｌｉ—　ｔｉｅｓ　ａｎｄ　ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ【ＪＪ．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｊｏｕｒ—　ｎｅ］，１９９７，１８（７）：５０９～５３３　５．［美］科斯．企业市场和法律［Ｍ］．上海：三联　出版社，１９９０：９０　７．金永生．中国流通产业过度进入分析［Ｊ］．中国　流通经济，２００２，（５）：３～５　作者简介王朝辉，华南理工大学在站博士后，广东商　学院经济学院副教授，博士。研究方向：企业理论。　一７７—