编号
作业办法
共4页第4页CF-WI-WG-003-2011
第A1版
1 目的
规范确认供应商在质量、成本、交付、技术等方面能力的要求，确保供应商提供的产品 能满足公司需求。 2 范围
适用于为公司（集团）提供产品的潜在供应商。 3 引用标准
无
4 定义
供应商：指提供产品或服务的组织或个人。本作业办法所指供应商，指为外购件供应商、 外协供应商二类。
潜在供应商：指有可能成为公司（集团）的合格供应商，但目前没有供货关系的供应商。
5 职责
5.1 技术中心、物控中心、质量管理部
( 集团 ) 负责制定本作业办法，并适时修订。
5.2 采购部负责依据本作业办法，组织相关部门对外购件潜在供应商进行考察与评估，同时 由采购部负责对外购件潜在供应商交货保证、成本控制能力进行评估。 5.3 技术工艺部负责对潜在供应商的技术保证能力进行考察评估。
5.4 质量管理部 ( 子公司 ) 负责对潜在供应商的质量保证能力进行考察评估。 5.5 子公司采购分管领导、质量分管领导分别负责新供应商开发的审核、审批。 6 作业办法与流程
6.1 选择潜在供应商的总体要求：
6.1.1 供应商提供的产品与服务必须满足公司产品的技术要求、质量要求及服务要求。 6.1.2 外购件供应商质量体系条件：原则上关键件供应商需通过
TS16949质量体系认证，对
涉及强制性认证的产品，供应商必须通过国家强制认证；对于非关键件产品供应商需通过
ISO9001（具体标准详见附件 7.2 ）。
6.1.3 新产品的供应商确定，要求优先在原配套体系或与其它主机厂有配套关系 年配套证明材料 ) 中选择。
( 需提交近 2
6.1.4 每种类及型号产品的正常稳定供货的合格供应商数量为 6.2 潜在供应商评估作业办法
2~3 家，原则上不超过 3 家。
6.2.1 采购部根据现有体系的供货能力、实现降成本目标、新产品开发等需求，组织人员调 查并收集潜在供应商基本情况，经采购部初选后填写《潜在供应商开发申请表》
，报送质量管
理部 ( 子公司 ) 、技术工艺部会签审定。应收集信息形成表单： 《质量体系认证书》、 《税务登记证》、《法人代表资格证》、《营业执照》《供应商基本情况调查表》
6.2.2 质量管理部 ( 子公司 ) 依据供应商资料评审潜在供应商在将来产品的质量保证能力及所
具备的条件是否符合。
6.2.3 技术工艺部负责审核潜在供应商的技术水平与技术开发能力。
外购件供应商技术条件：
关键件供应商产品生产技术及产品性能水平为国内中等以上水平；具备开发能力或可借助外 部有实力的力量开发，有完善的试制、试验手段。
6.2.4 潜在供应商经审定后，由采购部、质量管理部 ( 子公司 ) 、技术工艺部共同确定是否进
8.3 、
行开发前期的实地考察，或导入后另定时间进行实地考察； 实地考察的内容详见记录表单 8.4 、8.5 。考察小组由采购部、质量管理部 ( 子公司 ) 、技术工艺部各派一人参加。
6.2.5 在原配套体系供应商新产品开发，不需进行考察，由技术工艺部直接进行技术对接工
作。
6.2.6 采购部负责依据经批准的《潜在供应商开发申请表》建立《潜在供应商目录》
。
7 附件
附件 7.1 潜在供应商（外购件）开发流程
附件 7.2 《外购件最低执行质量管理体系标准》
8 记录表单
8.1 《新供应商开发申请表》 CF-QR-WG-006 8.2 《供应商基本情况调查表》 CF-QR-WG-007
8.3 《潜在供应商评价记录表 8.4 《潜在供应商评价记录表
---- 采购 / 生产环节》 CF-QR-WG-008 ---- 技术环节》 CF-QR-WG-009 ---- 品管环节》 CF-QR-WG-010
8.5 《潜在供应商评价记录表 9 表单资料归档
资料名称
《质量体系认证书》 《税务登记证》 《法人代表资格证》 《营业执照》
《新供应商开发申请表》
8.6 《潜在供应商目录》 CF-QR-WG-011
存放部门 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部
传递部门
质量管理部 ( 子公司 )
存放期限 长期 长期 长期 长期
《供应商基本情况调查表》
质量管理部 ( 子公司 )
质量管理部 ( 子公司 ) 、技术工艺部 质量管理部 ( 子公司 ) 质量管理部 ( 子公司 )
质量管理部 ( 子公司 ) 、技术工艺部
长期 长期 长期 长期 长期
《潜在 供应商评价记录表 - 采购环节》 采购部 《潜在 供应商评价记录表 - 品管环节》 采购部 《潜在 供应商评价记录表 - 技术环节》 采购部
附件 7.1 潜在供应商（外购件）开发流程
工作流程
负责部门
输出
说明
调查厂家基本资料
采购部
《基本情况调查表》 质量体系资料等
提交拟开发供应厂家 、
N
采购部
《潜在供应商开发 申请表》
开发与否
停止开发计划
采购部
质量管理部 (子公司 )
技术工艺部
《潜在供应商开发 申请表》
依据基本资料审核
Y
Y
实地考察 N
采购部
质量管理部 (子公司 )
技术工艺部
考察资料准备
（导入后考察）
采购部
质量管理部 (子公司 )
技术工艺部
CF-QR-WG-008 CF-QR-WG-009 CF-QR-WG-010
Y
评审
N
采购部
质量管理部 (子公司 )
技术工艺部
《潜在供 应商开发 申请表》
N
审批
质量分管副总经理
采购分管副总经理
《潜在供应商开发 申请表》
Y
停止开发
潜在供应商目录
采购部
《潜在供应商目录》
附件 7.2 《外购件最低执行质量管理体系标准》
外购件最低执行质量管理体系标准
序号 产品名称 最低标准
1 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
潜在供应商开发申请表
编号： CF-QR-WG-006 申请部门：
潜在供应商名称
申 请 部 门 填 写
版本： A1
申请人：
提报日期：
潜在供应商资料附件：
□《质量体系认证书》 □《营业执照》
拟采购物资种类：
□《法人代表资格证》 □《税务登记证》 □《供应商基本情况调查表》
一、开发会审栏
采购部意见：
签名：
日期：
技术工艺部意见：
签名：
日期：
质量管理部 (子公司 )意见：
签名： 日期：
二、考察意见栏 [需考察时填写此栏 ] 采购部意见：
签名：
日期：
技术工艺部意见：
签名：
日期：
质量管理部 (子公司 )意见：
签名： 日期：
三、分管领导审批栏 采购分管领导（审核） ：
签名：
日期：
质量分管领导（审批） ：
签名：
注：此表由采购部、质量管理部
( 子公司 ) 、技术工艺部各存档一份。
日期：
编号： CF-QR-WG-007
版本： A1
记录编号：
供应商基本情况调查表
顺序号：
填表日期：
发表人：
年 月 日
电话： 传真：
一、基本情况
企业名称： 主要产品： 地
址：
Email ： 网址：
： 电话：
邮编：
联系电话：
畅丰车桥销售主管 质量负责人
传真：
企业负责人（总经理或董事长） 销售负责人： 研发负责人：
电话：
电话：
电话：
职工总人数： 企业性质： 企业所有权详情
人
企业占地面积：
企业样本及简介、营业执照复印件请附后 二、商务数据
公司近三年经济效益及有关指标状况（依次列出三个数值） ：
年份
2007 年度 2008 年度 2009 年度 备注
总产量
销售总收入（万元）
全员劳动生产率（万元 / 人）
税后利润（万元）
企业资产总值：
万元 固定资产：
年
万元
月的统计数据）
万元
流动资金总额：
万元（以上数据为
万元（上年） 有
年物料总成本：
年人力资源成本：
有无特殊税收政策：□
□ 无 （请在□内打“√”如有请注明
企业的短、中、长期发展目标： （可附页）
）
股东情况、有无新的战略合作伙伴加入：
有无新的业务领域开拓：
销售收入及主供厂家（如存在多种产品请分别列表） （近三年）
年份
主机厂家
2007
销售额
2008 2009
ＯＥＭ与配件市场比例
三、人员构成
人数（人）
高级职称 中级职称 平均工资
职工总人数
管理人员
研发人员
质量保证人员
生产制造人员
四、二级供应商情况
产品种类
供应商名称 所采购的产品 数量 / 年 占该产品总采购额％
五、质量保证（认证证书复印件请附后）
质量体系标准
结果
通过时间 认证机构 覆盖产品
ISO 900 QS 9000
ISO/TS 16949 VDA6.1
□ □ □ □
VDA6.2 VDA6.4
□ □
其它：
六、研究及开发
哪些产品为自已开发？
核心技术来源：□
技术引进 □自主开发 （请在□内打“√” ）
研发手段及使用软件
产品执行的技术标准或设计水平
七、同行业主要厂家情况 (必需填写 )
产品
竞争对手名称 市场份额 ％ 备注
本公司
1、 产品定位：目标市场上顾客满意程度为产品生产标准。
本公司市场定位描述
2、 企业定位：塑造畅丰品牌形象
/增强员工能力、知识、凝聚力。
3、 竞争定位：确定企业相对与竞争者的不同市场位置，拉开档次。
八、生产、研发、检测设备 (请详细列出 )
设备名称
数量 制造商 生产日期 单班生产能力 设备利用率
1、研发设备（包括试验、试制设备、仪器） （可附页）
2、生产设备 -- 主要生产设备需附图片（可附页）
3、检测设备 -- 主要检测设备需附图片（可附页）
九、产品标识图案（可附页）
（厂商确认并盖公章）
核准人（盖公章） 填表人 填表日期
潜在供应商评价记录表（采购环节）
编号： CF-QR-WG-008
版本： A1
评审内容
评审记录
评审项目
分数 10 分 10 分
得分
生产设备
是否具备产品加工全过程生产 条件，生产设备保养状况
生产现场
生产工作环境是否清洁、有序， 过程产品有效防与标识
供方管理
是否制定供方评审办法与程序， 有无评价记录、名单
10 分
合同管理
是否按供方名单签定合同， 采购
10 分
订单回复状况
产品运输
是否制定产品包装与搬运办法， 是否执行并符合客户要求
10 分 10 分
产品仓储
是否对产品仓储实施控制， 是否
定期检查库存产品状况
交货控制
是否对客户及时交货， 未能及时
10 分
交货是否采取其它措施
交货能力
是否满足客户需求，现有生产能 力能否再增加客户
10 分
成本控制
是否进行有效成本分析与降成 本计划
10 分
售后服务
是否制定售后服务制度并得到有效执行
合计
10 分
100 分
考察成员（签字）
结
论
性
意
见
评分办法： 60 分以下 / 不符合开发条件； 有制度，执行尚好，但仍须充实：
60~79 分/ 同意开发，但需跟踪整改； 80~100 分 / 同意开发。
3~5 分； 3）
单项评分办法： 1）制度欠缺、未执行相关管理： 0~2 分； 2）有制度未执行或制度不完善：
8~10 分。
6~7 分； 4）制度完善，落实执行，绩效卓著：
潜在供应商评价记录表 ---- 技术环节
编号： CF-QR-WG-009
评审项目 设计人员能力
版本： A1
评审内容
评审记录
分数 10 分
得分
设计人员数量及学识、技能能否达到 要求。
产品或过程是否有策划，是否有设计 评审，设计输入资料是否齐全和充分 设计和开发输出结果是否满足输入要 求？设计和开发输出文件是否完善 产品、过程及顾客的特殊和关键特性 是否识别，是否反映到产品及零部件 图纸或相关的技术文件中？并在图纸 上有相应的特殊标识
所供产品是否有产品图，是否受控， 是否得到批准
工艺卡及工艺流程图是否有制作，是 否有体现产品及过程特性，现场是否 有工艺卡及作业指导书。
定制作，失效模式有哪些，主要采取 哪些措施应对，措施是否有效。
PPAP资料是否齐全，是否有按顾客要 求（一般按等级Ⅲ）提交
产品或过程设 计开发策划 设计开发输出
10 分
10 分
产品特殊特性 的识别
10 分
产品图纸管理
10 分
产品工艺管理
10 分
DFMEA及 PFMEA DFMEA及 PFMEA失效模式是否有按规
的制作
10 分
PPAP的管理
10 分
工程及设计变更的控制
工程及设计变更是否得到批准，更改是否涉及到各个使用场所，配套产品的更改是否报告主机厂。
10 分
文件的控制管理
文件的发放、审批、更改、回收、作废是否受控？各场所使用文件的有效性是否为有效版本。
10 分
合计
结 论
考察成员（签字）
100 分
性 意
见
评分办法： 60 分以下 / 不符合开发条件； 有制度，执行尚好，但仍须充实：
60~79 分/ 同意开发，但需跟踪整改； 80~100 分 / 同意开发。
3~5 分； 3）
单项评分办法： 1）制度欠缺、未执行相关管理： 0~2 分； 2）有制度未执行或制度不完善：
8~10 分。
6~7 分； 4）制度完善，落实执行，绩效卓著：
潜在供应商评价记录表 ---- 品管环节
编号： CF-QR-WG-010
版本： A1
一、 质量管理体系部分
（共 40 分）
评
审
项目 1. 质量管理
体系建设
2. 质量目标
（8 分）
3. 组织机构及职责（8
内 容
标准 分数 一票 否决
实得 分数
审查证据
评定记录
★ 1) 是否按照 ISO9000 或 ISO/TS
16949 建立文件化的质量体系 ? 并是否
?证书是否在有效期之内？
1) 质量管理体系认证证书 2) 质量手册及程序文件
3) 形成文件的质量目标及分解目标 4) 目标完成情况的监控、测评记录、措 施方案及记录
已取得了第三方的质量管理体系认证证书
1) 制定的质量目标是否具有可测量性
, 质量目标是否分解到各层面及其相
, 并采取相应措施 ?是否分解
关职能 ?对目标完成情况是否定期做出评价
8
1) 是否有专职检验员和质量检验机构以及从事质量信息、
质量改进和质量
策划等工作的岗位？对产品质量有重要影响的岗位是否配置了适宜的人员
且各职责的接口是否清晰、
4
1) 组织结构图 ; 2) 部门职能分配表。 3）岗位职责分配表。
4) 查所提出的主要岗位人员数量； 5) 岗位标准；
1) 质量管理体系完善计划或策划方案 2) 产品质量控制计划 ; 3) 各计划完成结果的记录
分）
2）对影响产品质量的人员是否规定了相应职责，
明确并履行了职责？是否有评价和适宜的措施
4
4. 质量策划
（8分）
5. 内审、管
1）是否当其组织机构、产品、生产过程
( 设备、工艺、人员
) 、生产场所等
发生重大变更时，实施了质量管理体系策划
4 4 4 4 4
;
2）对新产品是否实施了质量策划 , 并制定了产品质量控制计划。
1）是否每年有最少一次内审，内审不符合项是否有采取措施 2）是否每年有管理评审，管理评审不符合项是否有采取措施
理评审（8分）
内审及管理评审记录
6. 持续改进
（8分）
1）是否利用质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施，对质量管
理体系和产品质量实施了持续改进。
1）为完成质量目标所采取的措施及实施
记录 2）对市场及生产过程突出问题所采
标准
项目
评 审 内 容
2）是否使用适宜的方法验证了改进效果，并能证实改进效果是有效的。
分数
实得 分数
取的措施及记录。
审查证据
评定记录
4
二、产品质量控制部分
（共 60 分）
评 审 内 容
标准
项目
分数 4
实得 分数
审查证据
评定记录
1）是否有进料检验规程，进货检验规程中是否明确了每种采购产品的
1）进料产品 （12 分）
质量特性值、检测方法、检测频次和检测手段等？
1）抽查 3— 4 种主要采购件的 检验规程及进货检验记录 4）不合格品处理文件
5）抽 2— 3 批不合格品处理的 记录
1、 特殊及关键工序明细表及 管理文件；
3、 特殊工序确认和关键工序 鉴定的记录；
4、 特殊及关键工序监控纪录 （控制图及 Cpk 值） 5、控制计划及检验记录 1）最终产品检验规程 2）检验记录 3）让步放行记录
4）确认检验记录，台架试验 报告
5）全尺寸检验记录，产品审核 记录
质量控制
2）进料检验是否有按规程检测。外购件的质量指标？
4
3）对不合格的采购件是否按其文件规定实施了有效处理
1）是否有制定关键工序和特殊工序检验规程或控制计划，规程与技术 文件是否一致。
2）是否有按控制计划或规程要求首、抽、巡检。是否对关键和主要特
4 4
2）过程质量
控制（ 12 分） 3）是否对特殊过程、关键过程实施有效监控，控制有效性如何（包括
人员、设备、材料、参数、环境）
性着重监控，过程能力指标怎样。4
4
1）是否有制定最终检验规程，规程与技术文件是否一致。是否关注到 了产品特性，涉及让步放行的产品有没有经授权人批准
2）确认检验——是否按规定的周期实施：①周期：满足顾客、法律、
法规的要求；②项目是否齐全；③结果是否合格
4
3）最终检验 和型式试验 （12 分）
4
3）新产品出厂前是否有进行全尺寸检验，是否有对入库及过程半成品 进行产品审核
4
项目
评 审 内 容
标准 分数
4
实得 分数
审查证据
评定记录
1）是否对过程中发现的和最终的不合格产品实施了标识、隔离、评审
1、 现场查看
4）不合格品的管理(8
和处理和返工返修品是不是有重新确认是否合格
2）是否对不合格及外部反馈的不良品进行原因分析，采取必要的纠正 预防措施，防止再发生。
4
2、 不合格品处理记录 纠正预防措施单， 8D报告
分 )
1、重要、关键零件是否实行全过程（材料、加工、装配、发货）的批 次管理，其记录是否能够在规定期限保存
4
1、 加工记录 2、 查看产品 查看现场产品
4）标识和可追溯性(8
分 )
2、产品标识是否具备唯一性，是否有厂家永久性标识，是否有批次标 识
4
结论性
意见
100
考察人员
评分办法： 无质量管理体系建设的一票否决， 单项评分办法： 1）制度欠缺、未执行相关管理： 善，落实执行，绩效卓著：
80%~100%分。
60 分以下 / 不符合开发条件； 60~79 分 / 同意开发，但需跟踪整改；
0~20%分； 2）有制度未执行或制度不完善：
80~100 分 / 同意开发。
30%~50%分； 3）有制度，执行尚好，但仍须充实：
60%~70%分； 4）制度完
潜在供应商目录
编号： CF-QR-WG-011
版本： A1
序号
潜在供应商名称 拟开发产品类别 评审日期 备注
[ 此文档可自行编辑修改，如有侵权请告知删除，感谢您的支持，我们会努力把内容做得更好 最新可编辑 word 文档
]
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容